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股票卖空、串户怎么办

来源: www.yIqig.com 时间:2010-07-12 编辑: 平台网址鹿鼎注册
股票卖空、串户怎么办

 

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    因券商控制不严,操作失误,造成投资者证券帐户串户、卖空的,一些券商在发现后,往往以当日补进的方式解决。但是,对券商操作失误造成股票买空、串户,交易所也有相应的处理办法。

    例如,深圳证券结算公司于1996年5月通过结算通讯系统向证券商发出《关于券商调整股份帐务的处理办法》的通知,要求券商配合结算公司清理挂帐数据和有问题的帐户。同时对券商的股份调帐内容、要求和办法进行了规定。

股份调整帐的内容:

1.历史遗留下来的特殊挂帐;

2.券商转托管报盘失误,转错地方;

3.投资者在新股托管时填错托管商编码,或托管商不明;

4.券商操作错误,造成非法代码买入的挂帐,或非法代码卖出引起的卖空挂帐;

5.因券商在股权登记日卖空导致的卖空挂帐;

6.投资者新旧代码更换后,券商未及时修改柜台资料造成的挂帐。

股份调帐的办法:

1.在深圳登记结算公司对股份集中管理和清算之前,投资者未到托管商处开户造成的托管、转托管历史挂帐,券商同结算公司联系处理时,要将投资者托管或转托管的原始凭证、投资者的身份证、证券帐户卡复印件作为调帐报告书附件,一并传真到深圳结算公司股份结算部。等股份结算部将券商93待处理帐户调整结算后,方能接受投资者的卖出委托。

2.因种种原因造成的券商未记加投资者的红股、配股、托管挂帐,券商需将相关资料送当地登记机构和深圳结算公司核实,由结算公司从券商的挂帐中调至投资者的证券帐户。

3.券商因转托管报盘失误,转错地方,需要进行调帐处理时,由转出券商填写调帐报告书,投资者签字认可,券商将转托管原始凭证、投资者身份证、证券帐户卡的复印件盖章后一并传真到股份结算部进行处理。

4.因投资者已挂失旧的证券帐户卡,补办了新卡,后又用旧卡卖出证券而造成的卖空;投资者托管、转托管、红股、获配股等挂帐数据未调整完毕,投资者先行卖出而造成的卖空;分支机构由集中托管转为分散托管的处理时,投资者卖出证券而造成的卖空等等,券商无须进行卖空补购,备齐所需的各种凭证、资料,通过调帐报告书向股份结算部申请调帐即可。

5.券商的调帐报告书,要求书写规范、工整、清晰,务必写明调帐原因及联系人姓名、电话,并在单位预留印鉴栏加盖公章,签署负责人姓名。